AML y compliance

Procesos internos de AML y cumplimiento construidos en torno a cómo funciona realmente el negocio y listos para sostenerse cuando un regulador lo pregunte. Diseñamos procedimientos que su equipo utiliza de verdad, ajustados a las particularidades de la entidad y su perfil de riesgo. Cuando lo necesita, asumimos el rol de Oficial de AML y gestionamos la función por usted.

Qué incluye

Procedimientos de AML/CFT y evaluación de riesgo a nivel de institución para las entidades obligadas
Procesos de KYC, CDD y EDD y seguimiento continuo de la relación con el cliente
Verificación de la titularidad real y presentaciones ante el Registro Central de Titulares Reales
Monitorización de transacciones: selección de herramientas, diseño del proceso interno y ayuda en la configuración de los parámetros de detección
Marcos de cribado de sanciones y personas del medio político (PEP)
Externalización de la función de AML y apoyo en el rol de Oficial de AML
Programas de cumplimiento, políticas internas y estructuras de gobernanza
Licencias y autorizaciones sectoriales para entidades obligadas
Notificación de actividades y transacciones sospechosas a la unidad de inteligencia financiera
Auditorías, pruebas de eficacia de los procedimientos y planes de subsanación
Información y contacto continuo con las autoridades de control
Formación del equipo y apoyo a los Oficiales de AML y a los equipos de AML/Compliance
Diseño del marco de AML para negocios de criptoactivos, pagos y fintech
Diseño de la conservación de registros y de las líneas internas de reporte

Hablemos de tu proyecto.

Contáctanos ← Volver a Legal