Regulatorio y cumplimiento
Ayudar a los negocios regulados a comprender sus obligaciones y a demostrar que las cumplen. Asesoramos ante distintos reguladores sectoriales, construimos marcos de cumplimiento y gestionamos inspecciones y expedientes sancionadores cuando llegan. El trabajo convierte normas difusas en procedimientos que el negocio puede aplicar.
Qué incluye
- Análisis del perímetro regulatorio y de la licencia
- Solicitudes de autorización y de permisos
- Diseño del programa de cumplimiento y políticas internas
- Auditorías regulatorias y evaluaciones de brechas
- Apoyo en inspecciones y expedientes sancionadores
- Asesoramiento regulatorio sectorial en normas financieras, tecnológicas e industriales
- Marcos de gobernanza, rendición de cuentas y líneas de reporte
- Seguimiento de los cambios normativos y análisis de impacto
- Cumplimiento en materia de denuncias y reporte interno
- Cumplimiento en materia de sanciones y control de exportaciones
- Obligaciones de ESG y de información sobre sostenibilidad
- Requisitos de conformidad de producto y de acceso al mercado
- Correspondencia con el regulador y gestión de la divulgación voluntaria
- Formación del personal sobre los deberes regulatorios
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