AML e compliance

Processi interni AML e di compliance costruiti sul modo in cui l'attivita funziona realmente e pronti a reggere quando un'autorita li richiede. Progettiamo procedure che il vostro team utilizza davvero, calibrate sulle specificita dell'ente e sul suo profilo di rischio. Dove serve, assumiamo il ruolo di AML Officer e gestiamo la funzione per voi.

Cosa comprende

Procedure AML/CFT e valutazione del rischio a livello di ente per gli enti obbligati
Processi KYC, CDD ed EDD e monitoraggio continuativo del rapporto con il cliente
Verifica della titolarita effettiva e comunicazioni al Registro centrale dei titolari effettivi
Monitoraggio delle operazioni: selezione degli strumenti, progettazione del processo interno e supporto alla configurazione dei parametri di rilevamento
Sistemi di screening su sanzioni e PEP
Esternalizzazione della funzione AML e supporto nel ruolo di AML Officer
Programmi di compliance, politiche interne e strutture di governance
Licenze e autorizzazioni settoriali per gli enti obbligati
Segnalazione di operazioni e attivita sospette all'unita di informazione finanziaria
Audit, verifica dell'efficacia delle procedure e piani di rimedio
Reporting e contatto continuativo con le autorita di vigilanza
Formazione del team e supporto agli AML Officer e ai team AML/Compliance
Progettazione del sistema AML per imprese cripto, di pagamento e fintech
Conservazione dei documenti, ritenzione e progettazione delle linee di reporting interno

Parliamo del tuo progetto.

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