Riesgo y control interno
Le ayudamos a construir un marco de riesgos y control interno que la dirección pueda gestionar de verdad y en el que el consejo pueda confiar. Identificamos los riesgos, ponemos controles en torno a ellos y establecemos el reporte para que los problemas afloren pronto y no en el momento de la auditoría.
Qué incluye
- Construcción de un mapa de riesgos y una taxonomía de riesgo corporativo
- Diseño de marcos de control interno y matrices de control
- Diseño de la segregación de funciones y de los límites de autorización
- Políticas de delegación de autoridad y flujos de aprobación
- Procedimientos de control financiero y prevención del fraude
- Evaluación del riesgo de cumplimiento en la entidad o el grupo
- Planes de prueba de controles y seguimiento de la subsanación
- Diseño del modelo de tres líneas de defensa y de los roles
- Formatos de reporte de riesgos al consejo y al comité de auditoría
- Nociones básicas de continuidad de negocio y resiliencia operativa
- Controles de riesgo de contratos y de contraparte
- Escalado de incidentes y líneas de reporte a la dirección
- Coordinación con la auditoría interna y externa
- Revisión periódica del entorno de control y actualizaciones
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