Rischio e controllo interno
Vi aiutiamo a costruire un sistema di gestione del rischio e controllo interno che il management possa davvero gestire e su cui il consiglio possa fare affidamento. Individuiamo i rischi, vi mettiamo attorno dei controlli e impostiamo il reporting affinche le criticita emergano per tempo anziche al momento dell'audit.
Cosa comprende
- Costruzione di un registro dei rischi e di una tassonomia del rischio aziendale
- Progettazione di sistemi di controllo interno e matrici dei controlli
- Segregazione delle funzioni e progettazione dei limiti di autorizzazione
- Politiche di delega dei poteri e workflow di approvazione
- Procedure di controllo finanziario e prevenzione delle frodi
- Valutazione del rischio di compliance sull'entita o sul gruppo
- Piani di test dei controlli e tracciamento delle azioni correttive
- Progettazione del modello delle tre linee di difesa e dei ruoli
- Formati di reporting del rischio al consiglio e al comitato audit
- Nozioni di base su continuita operativa e resilienza operativa
- Controlli sul rischio di controparte e contrattuale
- Escalation degli incidenti e linee di reporting alla direzione
- Coordinamento con l'audit interno ed esterno
- Revisione periodica dell'ambiente di controllo e aggiornamenti
Altro in Servizi societari
- Segreteria societaria→
- Costituzione e amministrazione societaria→
- Struttura di gruppo e progettazione della holding→
- Supporto al consiglio e ai soci→
- Patti parasociali e cap table→
- Governance di ESOP e piani di incentivazione→
- Adempimenti statutari e registri→
- Titolarità effettiva e KYC→
- Amministrazione di fondi→
- Ingresso nel mercato e presenza locale→
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