Ryzyko i kontrola wewnętrzna
Pomagamy zbudować ramy ryzyka i kontroli wewnętrznej, które kierownictwo może realnie prowadzić, a zarząd na nich polegać. Identyfikujemy ryzyka, otaczamy je kontrolami i ustawiamy raportowanie, aby problemy ujawniały się wcześnie, a nie dopiero podczas audytu.
Co obejmuje
- Budowa rejestru ryzyka i taksonomii ryzyka przedsiębiorstwa
- Projektowanie ram kontroli wewnętrznej i macierzy kontroli
- Rozdzielenie obowiązków i projektowanie limitów autoryzacji
- Polityki delegowania uprawnień i obiegu akceptacji
- Procedury kontroli finansowej i przeciwdziałania nadużyciom
- Ocena ryzyka compliance w podmiocie lub grupie
- Plany testowania kontroli i śledzenie działań naprawczych
- Projektowanie modelu trzech linii obrony i ról
- Formaty raportowania ryzyka dla zarządu i komitetu audytu
- Podstawy ciągłości działania i odporności operacyjnej
- Kontrole ryzyka kontraktowego i kontrahentów
- Linie eskalacji incydentów i raportowania do kierownictwa
- Koordynacja z audytem wewnętrznym i zewnętrznym
- Okresowy przegląd środowiska kontroli i jego aktualizacje
Więcej w Usługi korporacyjne
- Obsługa korporacyjna (corporate secretarial)→
- Zakładanie i administrowanie spółkami→
- Struktura grupy i projektowanie holdingu→
- Wsparcie zarządu i wspólników→
- Umowy wspólników i cap table→
- Ład programów ESOP i motywacyjnych→
- Zgłoszenia ustawowe i rejestry→
- Beneficjenci rzeczywiści i KYC→
- Administracja funduszy→
- Wejście na rynek i lokalna obecność→
- Zgodność regulacyjna i sprawozdawczość→
- Sygnaliści i wewnętrzne zgłaszanie nieprawidłowości→
- Zarządzanie danymi i wsparcie DPO→
- Ład ESG i zrównoważony rozwój→
- Polityki i procedury wewnętrzne→
- Restrukturyzacja i reorganizacja→
- Rozwiązanie i likwidacja→